这家外资券商申请设立！反馈意见来了

时间： 2024-02-21 04:01     

中国基金报记者 曹雯璟

又一新设外资券商在路上。

近日，花旗证券（中国）有限公司设立申请文件获证监会反馈意见，反馈意见内容涉及补充主要股东财务状况、解释说明评级展望、更新证券业务国际排名等等。

近年来，外资持续加码中国市场，目前外资控股券商已达9家，若进展顺利，花旗证券（中国）有望成为我国第10家外资控股券商。

花旗证券设立申请文件获证监会反馈

近日，证监会官网披露，花旗证券（中国）有限公司设立申请有了反馈意见。具体来看，证监会对申请设立花旗证券的花旗环球金融控股有限公司提出了6条意见，内容如下： 

一、根据申请材料，花旗环球金融控股有限公司（以下简称花旗环球或公司）2022年净利润下滑，请花旗环球补充说明原因，并结合2023年度经营情况补充论证花旗环球是否符合《证券公司股权管理规定》关于主要股东“财务状况良好，具有持续盈利能力”的条件。    

二、请公司补充更新提供近三年长期信用评级及展望，并解释说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。

三、请补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及下属花旗环球符合《外商投资证券公司管理办法》第六条第（2）（3）项规定条件的说明。请花旗集团、花旗环球更新提供自身及所控制机构近三年受处罚或调查的情形（如上次提交材料以来，存在新增的情形），结合最近三年被处罚或调查的案件性质、严重程度、整改情况及相关监管机构认可情况，论证是否符合《证券公司股权管理规定》中“自身及所控制的机构信誉良好，最近三年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾三年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间”的条件。

四、《中华人民共和国公司法》修订版已全文公布，将于2024年7月1日起施行。请花旗环球根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。

五、根据申请材料，花旗证券（中国）有限公司拟任合规负责人曾任职于华信证券。请补充说明其是否符合证券公司高管人员的任职条件。

六、请补充提供更新的拟设证券公司名称预先核准通知书或告知承诺书。

根据证监会官网披露信息，花旗证券申请设立材料于2021年12月2日被证监会接收，2021年12月9日，花旗环球收到证监会的补正通知；2023年12月28日，该申请材料获得受理；2024年2月4日证监会下发一次书面反馈；2024年2月9日，证监会发布《花旗证券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见》。    

据报道，此前，随着瑞银集团、瑞士信贷的合并，瑞士信贷的在华证券业务或被出售。当时就有市场传言称，花旗集团有意接手瑞信证券（中国）在境内的证券经纪业务，以加速业务发展。但后来花旗集团决定坚持最初计划，从零开始有序发展业务体系。

而从证监会官网近期披露的一系列审批进度来看，或许又一家新设外资证券公司正在路上。

外资券商加速布局中国资本市场

据了解，自2020年取消外资股比限制以来，中国证监会已批准20家外资控股或独资的证券期货基金公司。目前，外资控股券商已达9家。除了高盛高华证券和摩根大通证券（中国）是由此前的参股变更为外商独资，以及首家外商独资的渣打证券之外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券。  

进入中国市场后，外资参控股券商正在进一步完善国内业务体系，加速各项业务的布局。例如，2021年至今，证监会共核准了8家中小券商通过子公司从事另类投资业务，其中4家为外资参控股券商，包括星展证券（中国）、摩根士丹利证券（中国）、东亚前海证券、高盛（中国）。

去年10月，中央金融工作会议指出，要着力推进金融高水平开放，确保国家金融和经济安全。坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。

去年11月，证监会又接收了瑞穗证券株式会社的《证券公司设立审批》的相关申请。公开资料显示，瑞穗证券是由新光证券股份有限公司与瑞穗证券股份公司于2009年5月7日合并而成。而瑞穗证券是日本最大的3家金融控股集团之一——日本瑞穗金融集团旗下的金融机构。    

去年12月，渣打证券（中国）有限公司（简称“渣打证券”）宣布，已获得中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，并计划于今年上半年正式展业。

证监会官网显示，截至目前，至少还有包括花旗证券（中国）有限公司、法巴证券（中国）有限公司、日兴证券、青岛意才证券等在内的5家外资券商的设立申请已获接收但仍处于审核阶段。

北京一位券商业内人士认为，对资本市场而言，引进外资机构将会促进更多资本流入，提高市场流动性，这有助于活跃资本市场，提振投资者信心。对券商本身来说，外资券商通常具备先进的金融技术和成熟的管理经验，通过与内资券商的合作与竞争，有助于内资券商提高竞争力，促进中国金融业的高质量发展。对投资者而言，外资进入中国证券市场可以带来更多的投资选择。

他也同时坦言，外资券商要想参与本土竞争并不容易，需要一段时间的适应，而最关键的则是找到自身的核心竞争力，所以应该理智看待外资券商的进入。从长期来看，外资券商的入局有望推动证券公司向国际化投行靠拢。

编辑：小茉

审核：木鱼