违反基金合同投资限制等规定 两家私募同一经理被出具警示函

时间： 2024-12-21 07:36     

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每经记者 杨建    每经编辑 彭水萍    

近期，多家私募机构受到行政监管处罚。

12月16日，知名私募机构浙江思考私募基金股份有限公司（以下简称思考股份）被出具警示函。其中的原因，除了部分基金产品违反基金合同投资限制规定之外，还存在与其他私募管理人混同办公的问题。

《每日经济新闻》记者注意到，与此同时，台州思考投资管理有限公司（以下简称台州思考）也因为同类问题被浙江证监局出具警示函。

岳志斌作为思考股份和台州思考实际负责人员和基金投资经理，对上述问题负有主要责任，也被出具警示函。

思考股份业绩难言乐观

12月16日，知名私募机构思考股份被浙江证监局出具警示函。公司在开展私募基金业务中存在以下行为，首先是未按基金合同约定履行关联交易有关程序，未按基金合同约定向投资者披露关联交易等信息；其次是部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；第三是未及时更新基金业协会信息披露备份系统中投资者信息。此外，思考股份还存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。

据了解，思考股份于2015年1月30日在新三板挂牌，公司是在基金业协会登记备案的私募基金管理人。

基金业协会数据显示，思考股份成立于2010年3月8日，注册资本3.6亿元，公司的管理规模在5亿元之下。公司实际控制人为岳志斌，持股比例为70.56%，剩余流通股股东持股29.44%。

记者注意到，思考股份披露的数据显示，其在2015年上市后进行了三次增发，从募集资金来看，2015年4月21日募集402.5万元；2015年7月7日募集2415万元；2015年8月21日募集2.8158亿元。也就是说，思考股份挂牌后三次合计募集3.09亿元。

从思考股份的财务数据来看，公司业绩难言乐观，2021年营收为440.63万元，净利润亏损1580.8万元，2022年营收为173.43万元，净利润亏损2028万元，2023年营收为91.18万元，净利润为534.06万元。不过，截至2024年三季报，公司营收为88.57万元，净利润亏损557万元。

基金业协会数据显示，思考股份旗下的思考20号A1-1大宗交易二级市场循环套利基金、思考20号A1全市场策略证券投资基金、思考主板大宗交易新三板投资基金等产品已经清算。

台州思考产品大多清算

与此同时，台州思考也被出具警示函，从原因来看，首先是部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；其次是基金合同未对估值方法作出约定；第三是合格投资者认定及适当性管理不规范；第四是存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。浙江证监局决定对台州思考出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

基金业协会数据显示，台州思考成立于2013年1月21日，机构类型是私募证券投资基金管理人，公司的管理规模在5亿元以下，公司实际控制人也是岳志斌，思考股份持有其100%的股权。

协会备案数据显示，台州思考在暂行办法实施后成立的基金合计有25只，包括思考20号A12全市场策略证券投资基金在内的20只私募产品已经清算。另外还有16只投资顾问类产品，其中大多也已经清算。

岳志斌作为思考股份和台州思考实际负责人员和基金投资经理，对思考股份和台州思考上述问题负有主要责任，浙江证监局决定对岳志斌出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

私募排排网数据显示，岳志斌1998年进入证券行业，分别就职于大鹏证券、财富证券、广发证券浙江总部，从事市场拓展、投资分析、投资银行工作，是浙江富润等公司的股改项目负责人或股改项目小组成员。