券商违规炒股再迎重拳

时间： 2024-09-19 05:32     

来源：北京商报

监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由是，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，有券商投行前负责人被罚款达460万元，年内类似情况更不在少数。有业内人士表示，监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者，对于已经发生的违规行为进行严肃处理，也是对其他从业人员的警示和教育。未来，券商机构还应注意增强合规意识和风险意识，及时发现并纠正违规行为。

监管出手

多名券商从业人员同日被监管点名。9月14日，北京证监局发布公告表示，寇玥、刘浩（金麒麟分析师）然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员曾存在买卖股票的行为。上述行为违反规定，北京证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施。

同日，北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，其作为证券从业人员，同样曾存在买卖股票的行为。

具体来看，上述人员的从业岗位多为一般证券业务或证券投资咨询（投资顾问），据中证协数据，寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、季显明、许思睿均为中金公司员工。此外，付梦洁、丰华容、蒋浩俊、庄江斌、张释文则来自中金财富证券有限公司。其中，前4名员工均从事证券投资咨询（投资顾问），张释文从业岗位则为一般证券业务。魏世玉、杨艳荣、陈恪舟、王亦周在中证协则已无披露数据，其余人员则存在重名情况，无法明确所属机构。

事实上，近期，已有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款。光大证券（维权）前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。具体来看，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员，另据多篇上市公司公告，赵远军曾任光大证券投行负责人。中国证监会指出，从业期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。

此外，赵远军还存在内幕交易的情形。作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技（维权）”。至此，中国证监会对赵远军处以合计460万元罚款，鉴于赵远军违法情节较为严重，对其采取10年证券市场禁入措施。

对于上述处罚，光大证券对北京商报记者表示，公司坚决支持中国证监会对前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

有助规范

年内，类似从业人员违规炒股被监管点名、罚款的情况更不在少数。近日，中国证监会发文指出，开源证券原从业人员曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日从业期间存在控制使用他人证券账户进行证券交易，在上述期间，曹禕琛控制使用的证券账户亏损77.03万元，被中国证监会处以20万元罚款。

8月，大连证监局指出，华源证券大连分公司存在未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控等问题，对其责令改正。4月，中金公司被北京证监局点出多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位的情况，彼时，中金公司被监管出具警示函。

从业人员个人受罚情况方面，3月，平安证券天津分公司财富经理边书元因借用他人证券账户违法买卖股票情况，被天津证监局处以10万元罚款。而在今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，63人难逃其责，合计被罚没8173万元。彼时，深圳证监局也责令招商证券增加内部合规检查次数。

对于上述监管函密集发布的情形，盘古智库高级研究员江瀚表示，监管部门的严厉处罚表明了其维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心。通过较大的处罚力度，监管部门能够有效震慑潜在的违规行为者，这种“以儆效尤”的方式有助于构建更加良好的行业风气和职业道德。

“对于公司而言，被警示可能会影响其市场声誉和品牌形象，进而影响其业务发展和客户信任。对于员工个人而言，则可能导致其职业生涯受到影响。对于已经发生的违规行为进行严肃处理，不仅是对违规者的惩罚，更是对其他从业人员的警示和教育。这种‘零容忍’的态度有助于推动券商行业向更加规范、专业的方向发展。未来，券商机构还应注意加强对从业人员的培训和教育，建立健全的监督机制，加强对从业人员行为的监督和检查，及时发现并纠正违规行为。”江瀚建议称。

北京商报记者 郝彦