债市监管升级！ 时隔一年，交易商协会秘书处设立自律调查二部

时间： 2024-12-05 04:58     

21世纪经济报道 记者李愿 北京报道

时隔一年，交易商协会秘书处再次新设自律调查部，并命名为“自律调查二部”。

12月4日，交易商协会网站发布信息显示，11月26日，中国银行间市场交易商协会以通讯方式召开了第六届常务理事会第七次会议。会议由交易商协会副秘书长包香明主持。经29家常务理事单位、2名个人常务理事表决同意，审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查二部的议案》，会议形成决议如下：会议听取并审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查二部的议案》，同意交易商协会秘书处设立自律调查二部。

2023年11月29日，中国银行间市场交易商协会以通讯方式召开了第六届常务理事会第四次会议。经30家常务理事单位、2名个人常务理事表决同意，审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查部的议案》等。会议听取并审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查部的议案》，同意交易商协会秘书处设立自律调查部，承担建立健全自律调查相关制度、集中接收违法违规举报投诉、登记受理案件线索、组织开展立案评估、执行案件调查等职责。

据交易商协会2023年年报披露，交易商协会推动自律管理机制升级。对在银行间市场发行的金融债等全部债券加强发行业务自律管理。成立自律调查部，落实自律管理“调审分离”。推动自律调查工作专业化发展，构建银行间市场多层次惩戒体系。建立自律管理措施决定机制，跨前处置轻微违规，推动警示提醒、自律管理措施的常态化实践。发挥调解作用，纠纷调解中心受理调解30余起，补聘11名调解员。

交易商协会通报的2023年度银行间债券市场自律管理措施情况显示，2023年全年，交易商协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施，处理机构数量较上一年度有所增加，覆盖主要市场机构类型。具体来看，涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家ABN发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构以及1家会计师事务所。

同时，交易商协会通报的2023年度银行间债券市场自律处分情况显示，2023年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。

交易商协会网站“自律处分概览”显示，今年以来，多家企业收到了交易商协会的自律处分，包括：黄石磁湖高新科技发展有限公司、上海安放私募基金管理有限公司、北方国际信托股份有限公司、国联证券股份有限公司、四川龙阳天府新区建设投资有限公司及部分公司的相关责任人等。

交易商协会网站“自律处分工作动态”显示，今年以来，交易商协会还发布了四期典型违规情形专项提示，涵盖债务融资工具各类市场参与主体、中介机构、信用评级机构、资管产品相关方面的典型违规情形，这在以往年度未曾出现。

此外，12月2日，交易商协会发布关于四家农村商业银行自律调查情况的通报表示，将根据相关法律法规以及自律规则予以自律处分并移送相关部门。

交易商协会是由市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场、黄金市场和衍生品市场在内的银行间市场的自律组织，会员涵盖银行、信用社、证券公司、保险公司、信托公司、基金公司、财务公司、工商企业等各类机构，接受业务主管单位中国人民银行和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。